2023年04月06日 19:44
4月3日，中国互联网协会召开第258期蓝海沙龙——“平台企业合规建设进展和挑战”研讨会。会议由中国互联网协会副秘书长裴玮主持，中国经济体制改革研究会副会长、国家发展改革委价格监督检查与反垄断局原副局长、国家市场监管总局价格监督检查和反不正当竞争局原副局长李青，国务院反垄断委员会专家咨询组成员、对外经济贸易大学涉外法治研究院常务副院长黄勇，国务院反垄断委员会专家咨询组成员、北京师范大学经济与工商管理学院院长戚聿东，国务院反垄断委员会专家咨询组成员、中国科学院大学网络经济和知识管理研究中心主任吕本富，清华大学经济学研究所副所长王勇，国家市场监督管理总局发展研究中心处长、副研究员卢雁，国家市场监督管理总局竞争政策与大数据中心平台经济研究部主任谢莉葳，中国信息通信研究院知识产权与创新发展中心主任李文宇等专家参加会议并发言。
会议现场
裴玮表示，为了规范我国互联网行业竞争秩序、推动数字经济健康发展，国家从2020年开始对行业竞争进行整改，通过一系列监管执法、发布合规指南等，指导互联网公司的竞争合规工作持续推进、深入落实，取得了阶段性成果，市场秩序明显好转。去年12月，中央经济工作会议明确提出“支持平台企业在引领发展、创造就业、国际竞争中大显身手”。中央对互联网行业的监管由整改转入常态化监管的新阶段，对数字经济和平台企业治理思路的调整，显示了中央对数字经济和平台企业运行规律的认识不断深化，也体现了推动数字经济高质量发展，积极参与国际竞争的坚定信心。为了及时展现互联网行业高质量发展的最新成果，服务行业不断结构转型优化，本次研讨会就互联网企业合规取得的成绩、创新和经验、困难和不足进行探讨，旨在为持续营造行业发展良好环境提供思路。
李文宇表示，互联网领域是我国合规进程和发展的关键阵地，整体而言，在相关要求和激励的推动下，我国互联网企业对合规管理有较为普遍的需求，目前主要集中在数据、个人信息保护、平台反垄断合规方面。但对全面合规，大多数企业目前持观望态度，合规管理处于起步阶段。在推动互联网领域合规发展和治理方面，需要行政机关、司法机关、立法机关和行业协会等多主体关注、参与、支持，协力推进，多措并举。互联网企业在遵循独立性、全面性、有效性、动态性和可查证五大原则下，需要建立并完善重点领域合规管理组织体系和制度体系，做好风险识别工作，加强合规文化建设。
中国互联网协会合作部主任张姗姗从合规体系建设、细分领域合规进程和合规文化培养三个维度介绍了当前我国互联网平台企业的合规现状，其中重点梳理和展示了企业在竞争合规、网络安全合规、数据与个人信息保护合规、算法合规、知识产权合规、反腐败合规、内容安全合规、食品安全合规等具体领域的典型工作成果。她表示，近两年来，阿里巴巴、抖音、美团等头部互联网平台企业在合规建设上做了很多工作，取得了初步成效，对于其他平台企业的合规发展有着重要的参考价值。但与此同时，目前平台企业合规建设整体还在初步探索，仍有巨大的进步空间。
谢莉葳表示，从目前了解的情况来看，部分超大型平台企业已初步树立了合规管理意识，制定了合规管理相关文件，并设立了合规相关岗位和机构，但仍存在合规岗位因兼职和虚职难以发挥实效、部分平台企业选择性建立合规制度、通过合规实现风险预警效果不佳等诸多问题。目前，有四类市场经营主体在合规管理工作走在了前面：一是央企和各级国有企业；二是银行、保险公司等金融类市场经营主体；三是经营跨国业务的大型企业；四是一些超大型平台企业。此外，平台企业在开展合规工作中面临一些挑战：一是缺少系统科学的顶层设计；二是缺少合规激励制度；三是欠缺合规文化。
卢雁表示，涉及互联网平台企业合规时，需要先考虑一个前提，即合规的动力问题，包括盈利和风险两个方面。国内企业合规体系建设主要习惯于传统的政府推导，是否可以借鉴西方的商业模式和商业逻辑，例如保险、认证、标准以及咨询等，在国内进行探索和实践，同时在一定程度给政府减负。解决动力问题的同时需要把握一个平衡机制，既要降风险又要提效能，明确合规管理首先是管理，而管理的主要目标是提高效率，互联网企业合规同样是为了能够实现自身更好的效能提升和盈利发展。下一步互联网平台企业合规需要注意四个清单：一是合规义务清单；二是合规风险源清单；三是合规风险应对清单；四是合规体系效能清单。
王勇表示，平台企业合规建设和一般企业合规建设内容上的不同，主要有两点：一是平台企业负有维护平台内市场秩序的责任；二是平台企业的数据合规建设。数据对平台企业而言是最重要的生产要素，这种生产要素的运用，平台企业需要保护消费者的个人数据和隐私，承担一定的法定责任和非法定的社会责任。从合规管理角度而言，国际上强调合规管理标准的制定，侧重于构建一套合规管理的具体标准和流程，让平台企业可以参照执行。
吕本富表示，不同类型的企业合规并不相同，目前来看，有三类企业合规比较急迫：一是法律敏感型企业，例如金融公司；二是外部性强的企业；三是国际化的企业。针对合规内容和合规本身的矛盾性问题，中介性组织需要起到承上启下的作用，上对接政府各部门，可以将重复的、衔接有问题的相关规定进行部分合并同类项，下对接互联网平台企业，中介性组织可以制定合规的标准、指南或者咨询方案，给平台企业一定的指引。平台企业需要将合规嵌入到企业自身的流程、组织、文化和企业愿景中。
戚聿东表示，总体上，国内企业在合规体系、制度、机构、人员等方面都取得了重大进展。不同于工业化时代的要素驱动，数字化时代是典型的创新驱动。但无论是创新方向、创新过程还是创新结果，都面临极大的不确定性，因此平台企业需要合规发展是自不待言的，但合规的“规”本身也是需要严格考量的。无论是“规”的框架体系还是“规”的方法手段，都需要适应数字经济发展规律和国家发展战略。在数字经济领域，未来仍需继续实施包容审慎监管，在坚守合规建设底线的同时，坚持发展是第一要务，以合规建设和规制改革促进平台企业高质量发展。
黄勇表示，从世界跨国企业的经验来看，合规的特点是全方位合规和全球性合规，这些我们都还刚起步。因此我们应追求的目标是先建立规则，再建立文化，继而实现常态化。政府部门需要将企业合规的相关规定立明，要有明确规则适用的标准和尺度，让企业有规可循，去逐步推动、引导、督促企业合规，这是一个动态的过程，也是一个合作的过程，行业协会、业界专家、政府部门、企业共同参与进去，发挥合力协同的作用，形成良性的合规文化。同时，需要区别对待不同行业、不同类型、不同特点企业的合规要求，例如大型、中型和小型企业、传统企业和科技企业、国内和国际企业等等。
李青表示，企业主要基于避免风险去进行合规，随着法律实施的愈发严格，有一定规模的企业会主动开展合规，对于承担不了该负担的小企业，行业协会可以基于为中小企业服务的原则，同时针对平台经济有挑战性、不确定的共同问题牵头做一些合规的工作。针对企业合规，政府监管侧的指导尤为重要，需要在其中发挥更多的作用。对于特别突出的、法律诉讼中被裁判过的行为、处罚过的行为，已经成为平台企业合规的注意要点，未来新模式、新技术的诞生可能会解决很多合规的问题。
通过各界专家的充分研讨可以发现，互联网平台企业近两年在合规建设上做了许多工作，取得了初步成效。在常态化监管的政策背景下，需要监管部门、行业协会、企业、业界专家形成社会共治的工作机制，为互联网企业的合规发展提供系统化的、符合市场竞争发展规律、科学合理易于落实的合规标准和经验案例，实现整个行业合规水平的普遍提升，以合规建设和规制改革促进平台企业高质量发展。
